科创板做市商制度准入条件有哪些?

怀中纪 2022-05-16 08:51:35

问题补充:请问大家,科创板做市商制度准入条件有哪些?

最佳答案

2022-05-16 08:57:34优质财经领域创作者

你好,有这些

1、做市商需要具有证券自营业务资格;

2、最近12个月净资本持续不低于100亿元;

3、最近3年分类评级在A类A级(含)以上;

4、最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;

5、内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行;

6、具备与开展业务相匹配的、充足的专业人员,公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力;

7、科创板股票做市交易业务实施方案准备充分,技术系统具备开展业务条件并通过上海证券交易所组织的评估测试;

8、公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任;公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件等。

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